В ТРАНСКАПИТАЛБАНК требуется Начальник управления комплаенс-контроля операций.
Обязанности:
- Анализ зарплатных проектов
- Формирование и загрузка в ЦФТ списков организаций/физических лиц, операции которых подлежат контролю. Ручной поиск информации в Интернете на сайтах Министерства юстиции, Роскомнадзора, на правовом портале
Анализ операций клиентов по триггерам:
- Участники расчетов имеют признаки террористов / иноагентов / проч.
- Назначение платежа имеет признаки участия в расчетах иноагентов/террористов/проч.
- После операционного дня сработал триггер по 115-ФЗ (платформа ЗСК) и требуется незамедлительное принятие решения по платежу и дальнейшему сотрудничеству с клиентом
- Настройка триггеров
- Отправка клиентам уточняющих запросов, контроль получения ответов
- Принятие решение по операциям клиентов;
- Проверка правильности заполнения платежных поручений (соответствие требованиям 115-ФЗ – анализ полноты и корректности заполнения поля "Плательщик"). В отношении ФЛ должен быть указан либо ИНН, либо — адрес
- Проверка реестра валютно-обменных операций — ежедневно и совокупно за неделю;
Контроль в рамках FATCA/CRS:
- Ежедневный контроль качества вводимой информации по клиентам с признаками иностранного резидентства (анкета FATCA/CRS)
- Отправка запросов клиентам
- Формирование списка для закрытия счетов, контроль закрытия
- Сбор и анализ документов для предоставления ответов на запросы Росфинмониторинга
Требования:
- Опыт работы в аналогичном подразделении
- Опыт работы с перечисленным функционалом
- Опыт по руководству коллективом
- Знание ЦФТ
- Знание операционной работы, финансового мониторинга
Условия:
- Работа в крупном частном банке
- Рабочий график в офисе
- Удобный офис в центре города